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董事长、董秘都涉内幕交易,关系密切多年好友被罚

发布时间:2017-12-08 来源:我的天天基金网

中国基金报记者 李树超


上市公司的董事长、董秘都是内幕信息知情人,却在内幕信息敏感期内,分别与关系密切的多年好友联络,两位好友借助内幕信息分别在股票停牌前突击买入80.58万元、1293.74万元,并在被立案调查、审理后皆被“没一罚三”,受到行政处罚。


在今天的证监会例行发布会上,证监会新闻发言人常德鹏公示对3宗案件做出行政处罚,其中1宗内幕交易案同时涉及到上市公司的董事长和董秘。四川证监局已经对相关涉案主体做出上述行政处罚。



一个月谈成收购项目形成内幕信息


四川证监局网站针对这宗案件涉及到的2个涉案人物,都在11月中旬开出了行政处罚决定书。处罚决定书详细描述了内幕信息的形成及公开过程、涉案人物内幕交易“普邦园林”情况。


整件事情需要从2016年说起,当年4月初广州普邦园林股份有限公司(以下简称普邦园林)副总裁兼公司董秘马某达,收到朋丽水故事网友微信转发的关于北京博睿赛思信息系统集成有限公司(以下简称博睿赛思)的商业计划书。马某达作为公司投大笨象旅游网 资、并购工作的主要负责人、执行人,受普邦园林董事长、实际控制人、第一大股东涂某忠委托,在收到商业计划书后,直接与博睿赛思主要负责人、第二大股东冯某华取得联系。


当月12日,马某达代表普邦园林与博睿赛思总经理、第二大股东冯某华及博睿赛思副总经理、第三大股东李某在广州见面。双方就普邦园林拟收购博睿赛思股权进行初步意向交谈,交谈过程顺利,交谈结束时双方对收购事宜均达成一致意向。


4月13日至4月18日,普邦园林与博睿赛思方面持续通过电话、微信等方式就收购具体事宜进行商谈;20日,普邦园林与博睿赛思方面确定基本合作意向。博睿赛思方面在《交易意向内容备忘录》上签字。


4月26日,普邦园林召开董事会,就收购事项的可行性进行磋商。27日,普邦园林在《交易意向内容备忘录》上签字盖章。同日,普邦园林中午发布《关于公司股票临时停牌的公告》,称公司拟筹划重大对外投资事项,于当日下午13:00起停牌。


就这样,一个月内就谈成的收购项目尘埃落定。普邦园林发布相关公告称,普邦园林拟以发行股份及支付现金相结合的方式购买博睿赛思100%股权,交易总价为9.58亿元,该交易额占普邦园林最近一期(2015年)经审计的总资产64.37亿的14.88%,超过10%,具有重大性,属于《中华人民共和国证券法》应当及时披露的事项,符合《证券法》相关规定,在依法公开前,属于内幕信息。



“没一罚三”多年好友内幕交易被罚


根据监管认定,2016年4月12日,作为本次收购事项的直接策划、谈判以及具体执行人、时任普邦园林副总裁兼公司董秘马某达与时任博睿赛思总经理、第二大股东冯某华及博睿赛思副总经理、第三大股东李某三人在广州见面,双方就普邦园林拟收购博睿赛思股权事宜达成共识,此时点为内幕信息敏感期起点。2016年4月27日发布《关于公司股票临时停牌的公告》,为内幕信息敏感期终点。


涂某忠、马某达分别作为普邦园林董事长、董秘,都是内幕信息知情人。都在内幕信息敏感期间与关系密切的多年好友联络,两名好友都在股票停牌前分别突击买入80.58万元、1293.74万元,并分别获利12.61万元、112.32万元。


涉案人员中,黄惠芬与董事长涂某忠关系密切,为多年好友,日常联络频繁。黄惠芬常年担任普邦园林财务、税务方面的顾问。在内幕信息敏感期内,黄惠芬与内幕信息知情人涂某忠有电话联络和事务联系。


2016年4月25日,黄惠芬控制的“黄惠芬”账户分别以6.61、6.62、6.65元/股买入7200股、6.18万股、5.25万股,合计成交金额80.58万元,账面获利为12.61万元。系其近一年来首次买入普邦园林股票,且交易品种单一、买入量较大,交易行为明显异常。


普邦股份2016年4月及复牌后走势图


另外一名涉案人员,王廉君与董秘马某达关系密切,两人系多年朋友,日常联络较为频繁;王廉君为深圳博益投资发展有限公司(以下简称博益投资)法定代表人、董事长,博益投资为普邦园林前十大股东之一,且两公司有共同投资项目。


2016年4月14日-25日期间,王廉君控制的“王廉君”证券账户分别在停牌前的6个交易日多次下单,累计买入“普邦园林”187万股,成交金额1293.74万元。


2016年9月27日(普邦园林复牌之日)至2016年10月18日期间,全部卖出“普邦园林”,实际获利为112.32万元。“王廉君”证券账户交易“普邦园林”的过程与内幕信息形成和公开过程高度吻合。


“王廉君”证券账户买入“普邦园林”交易明细


黄惠芬、王廉君上述行为都违反了《证券法》,依据《证券法》规定,四川证监局对两人都采取“没一罚三”处罚决定:决定没收黄惠芬违法所得约12.6万元,并处以约37.8万元罚款;决定没收王廉君违法所得约112.3万元,并处以约336.9万元罚款。 


常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续依法严厉查处各类证券期货违法违规行为,督促市场各方主体归位尽责,维护公开公平公正的市场秩序,促进良好市场生态的形成。


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